‘Investimenti-truffa’, sequestro a broker con sede a Chiasso

Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di Finanza, nell’ambito di un’inchiesta della Procura di Milano, sta eseguendo un decreto di sequestro preventivo da circa 18 milioni di euro a carico di un consulente finanziario residente in Svizzera, “fondatore di un gruppo societario e amministratore di alcune società elvetiche”.

Dalle indagini è emerso che l’indagato avrebbe messo in piedi “un sofisticato sistema societario, creato ad hoc al fine di collocare in Italia, attraverso una folta rete di agenti, diverse tipologie di prodotti finanziari come polizze assicurative sulla vita, strumenti finanziari derivati e servizi di investimento in un fondo lussemburghese, in assenza delle prescritte autorizzazioni per operare fuori sede, nei confronti di imprenditori del Nord Italia in possesso di ingenti patrimoni mobiliari”.

I reati al centro dell’inchiesta sono “truffa, abusiva attività finanziaria svolta sul territorio dello Stato” e, come si legge in un comunicato del procuratore Marcello Viola, “omessa presentazione della dichiarazione dei redditi”.

Le indagini, spiega la Procura di Milano, “hanno permesso di accertare come nella fase di procacciamento dei clienti venisse falsamente presentata l'attività finanziaria svolta dal gruppo come un servizio legittimamente erogato in Italia”. In più, “i clienti venivano profilati come investitori professionali, seppur in assenza di specifiche competenze finanziarie, mediante la sottoscrizione della cosiddetta ‘reverse enquiry’, artatamente predisposta dagli agenti del gruppo societario in parola con il duplice intento di mascherare l'attività abusiva” e “l’operatività esercitata sul territorio nazionale”.

Il broker, “amministratore di una delle entità giuridiche del gruppo societario a lui riconducibile”, assieme ”alla rete di agenti di cui si avvaleva, ha esercitato” in Italia “attività d'impresa come stabile organizzazione di persone”, anche senza pagare le tasse. Già lo scorso marzo era venuto a galla che la Procura milanese stava indagando su alcune operazioni messe in piedi dal consulente finanziario, con base in Svizzera, a Chiasso.

Inchiesta scaturita da denunce di personaggi del mondo imprenditoriale, industriale e dell’economia, che avevano segnalato di aver perso molti soldi seguendo le indicazioni del consulente, che avrebbe garantito sulla carta alti rendimenti sul capitale. La vicenda Montezemolo, che ha citato il broker in giudizio a Londra per alcuni investimenti che sono finiti male, rientra, come è stato chiarito, nell'ambito dell'indagine milanese, ma non è tra gli episodi contestati nel decreto di sequestro e su cui hanno indagato i pm milanesi. Nel mirino degli inquirenti erano finite anche operazioni col fondo lussemburghese Skew Base Fund, lo stesso di cui si era parlato nella vicenda di Montezemolo.

Un incarto anche in Ticino

Il broker italiano, è anche al centro di un’inchiesta anche in Ticino: il procuratore pubblico Daniele Galliano, nel marzo 2023, ha infatti emesso un atto d’accusa per gestione infedele aggravata. Secondo il pp, l’uomo avrebbe ricevuto retrocessioni occulte e avrebbe danneggiato i suoi clienti. Per questo reato, alle Assise criminali di Lugano, rischia una condanna fino a cinque anni. Da quanto emerso finora, i due clienti che hanno sporto denuncia avrebbero riscontrato dei comportamenti illegittimi da parte della società legata all’italiano, con conseguente perdita di quasi due milioni di franchi.